中新經(jīng)緯客戶端9月28日電 28日晚間，寧波精達發(fā)布公告稱，收到寧波證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》，因涉嫌信披違規(guī)，寧波證監(jiān)改正，給予警告，并處以40萬元罰款；相關責任人一并被罰。

  　　來源：寧波精達公告

  　　此前在2019年11月1日，寧波精達到中國下發(fā)的《調(diào)查通知書》(編號：甬證調(diào)查字2019067號)，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關規(guī)定，中國立案調(diào)查。

  　　最新披露的《行政處罰事先告知書》顯示，寧波證監(jiān)局表示，經(jīng)查明，寧波精達及相關責任人涉嫌違法的事實如下：

  　　2016年9月25日至2017年12月24日，(下稱“成形控股”)、(下稱“廣達投資”)、(下稱“精微投資”)、鄭良才、鄭功、徐儉芬與(下稱“廣州億合”)簽訂《合作協(xié)議》及相關補充協(xié)議、股份轉讓協(xié)議書等協(xié)議，約定將鄭良才、鄭功通過成形控股間接持有的共計2 ** 6萬股寧波精達股份(占寧波精達總股本的33.08%)，以及廣達投資、精微投資、鄭良才、鄭功、徐儉芬直接持有的共計2195萬股寧波精達股份(占寧波精達總股本的27.44%)在限售期滿后全部轉讓給廣州億合。廣州億合已支付鄭良才等人股份轉讓部分定金及利息合計2.2億元。

  上述協(xié)議的簽訂，涉及寧波精達控制權轉讓，但寧波精達未及時予以披露，也未在其披露的《關于股東股份被司法凍結的公告》《關于股東股份被司法凍結的進展公告》等公告中披露上述協(xié)議相關事項。2019年8月21日，寧波精達在《關于上海證券交易所問詢函回復的公告》中首次披露上述協(xié)議。

  　　上述違法事實，有相關人員詢問筆錄、合作協(xié)議、相關報告和公告等證據(jù)證明，足以認定。

  　　寧波證監(jiān)局認為，寧波精達的上述行為，違反了2005年修訂的《中華人民共和國證券法》(下稱《證券法》)第六十三條、第六十七條第二款第八項、《信息披露管理辦法》第三十條第二款第八項、第三十一條第一款第二項的規(guī)定，構成《證券法》第一百九十三條第一款所述的違法行為。

  　　對寧波精達該項違法行為，時任董事長鄭良才和時任董事、董事會秘書、副總經(jīng)理鄭功是直接負責的主管人員，時任董事趙奕清是其他直接責任人員。鄭良才、鄭功、徐儉芬作為寧波精達實際控制人，其行為已構成《證券法》第一百九十三條第三款所述“發(fā)行人、或者其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人指使從事前兩款違法行為”的行為。

  　　根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條第一款、第三款的規(guī)定，寧波證監(jiān)局擬作出以下決定：

  　　1.對寧波精達責令改正，給予警告，并處以40萬元罰款；

  　　2.對鄭良才作為直接負責的主管人員，給予警告，并處以30萬元罰款；

  　　3.對鄭功作為直接負責的主管人員，給予警告，并處以30萬元罰款；

  　　4.對鄭良才、鄭功、徐儉芬作為實際控制人，給予警告，合并處以60萬元罰款；

  　　5.對趙奕清給予警告，并處以20萬元罰款。

  　　公開資料顯示，寧波精達是一家專業(yè)生產(chǎn)高速精密壓力機、脹管機、彎管機等裝備的國家級高新技術企業(yè)，主營業(yè)務是高速精密壓力機、脹管機、彎管機等產(chǎn)品的生產(chǎn)、研發(fā)和銷售，2014年11月11日在上交所上市。

  　　今年7月7日，同樣是因為上述籌劃控制權轉讓事項，寧波精達實控人等被公開譴責。

  　　上交所表示，寧波精達實際控制人等在籌劃控制權轉讓事項過程中存在違規(guī)事項，決定對寧波精達實際控制人及其一致行動、人擬收購方廣州億合及其時任法定代表人暨實際控制人予以公開譴責，并通報中國和浙江省人民政府，記入誠信檔案。(中新經(jīng)緯APP)

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